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会计网校 祥源文化前董事长陷内情交易案 发送短信:买点吧

时间:2019-07-09 07:45作者:admin打印字号:

  中国经济网北京5月10日讯 中国证监会近日公布的走政责罚决定书〔2019〕31号表现,苏立华内情交易浙江万好万家文化股份有限公司(现已更名为浙江祥源文化(维权)股份有限公司,以下简称万家文化,代码:600576)股票,2015年10月9日至12月29日,在内情新闻敏感期内,“苏立华”账户买入“万家文化”29.03万股,成交金额647.56万元;卖出“万家文化”29.03万股,成交金额717.70万元,赚钱68.78万元。

  时任浙江万好万家集团有限公司(现已更名为浙江祥源实业有限公司,以下简称万家集团)董事长、万家文化董事长、总经理孔德永行为内情新闻知恋人,在庞大新闻公开前作恶提出苏立华买卖证券。

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  2015年10月8日下昼16点08分,苏立华与孔德永进走了通话相关。2015年10月11日15点52分,苏立华向孔德永发送微信征求买入提出(内容为:“孔总,咱家股票,此刻前价位不妨买点吗?”)。2015年12月14日13点31分08秒,孔德永给苏立华发送短信:“买点吧”。

  在内情新闻敏感期内,苏立华与内情新闻知恋人孔德永存在说相符,其证券交易走为清晰变态,与内情新闻高度相符,且其不克挑供相符理表明或者挑供证据倾轧其存在行使内情新闻进走证券交易,中国证监会认为其上述走为忤逆了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,组成《证券法》第二百零二条所述内情交易情形。

  孔德永在内情新闻敏感期内与苏立华说相符,并发送提出买入“万家文化”内容的短信,中国证监会认为其上述走为忤逆了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,组成《证券法》第二百零二条所述在庞大新闻公开前提出他人买卖证券情形。

  依据《证券法》第二百零二条的规定,中国证监会决定:没收苏立华作恶所得68.78万元,并处以137.57万元罚款,罚没款共计206.35万元;对孔德永处以60万元罚款。

  中国经济网晓畅到,这并非孔德永首次遭到证监会责罚。此前,孔德永因与演员赵薇发生违规交易被不准5年内进入证券市场。2018年8月24日,孔德永又因2015年万家文化收购上海快屏网络科技有限公司100%股权事件中出现未及时表露相关新闻等违规走为,被终身禁入证券市场。

  孔德永曾任万家文化及其控股股东万家集团的董事长、总经理、实际限制人,万家文化曾众次尝试在资本市场并购重组。

  以下为责罚原文:

  中国证监会走政责罚决定书(苏立华、孔德永)

  〔2019〕31号

  当事人:苏立华,男,1970年3月出生,住址:浙江省温州市鹿城区。

  孔德永,男,1969年10月出生,时任浙江万好万家集团有限公司(现已更名为浙江祥源实业有限公司,以下简称万家集团)董事长、浙江万好万家文化股份有限公司(现已更名为浙江祥源文化股份有限公司,以下简称万家文化)董事长、总经理,住址:浙江省杭州市下城区。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,吾会对苏立华内情交易“万家文化”、孔德永在庞大新闻公开前提出他人买卖证券走为进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人苏立华请求陈述、辩论,并请求听证;当事人孔德永未挑出陈述、辩论,也未请求听证。答当事人苏立华请求,吾会举走了听证会,听取了当事人及其代理人的陈述辩论偏见。本案现已调查、审理闭幕。

  经查明,苏立华、孔德永存在以下作恶原形:

  一、内情新闻的形成过程及知恋人

  孔德永曾任万家文化及其控股股东万家集团的董事长、总经理、实际限制人,近年来,万家文化众次尝试在资本市场并购重组。

  2015年9月25日,经海通创业资本管理有限公司投资经理周某介绍,上海快屏网络科技有限公司(以下简称上海快屏)首席实走官陆某、上海圆点资产管理有限公司钻研员易某与孔德永、原上海哥伦比亚大学钻研员陈某在杭州市见面,洽谈两边配相符事宜。

  2015年9月28日,易某与孔德永疏导情况,孔德永挑出先签保密制定,估值等晓畅后再谈。9月29日,孔德永与上海快屏陆某等人及周某商谈收购事宜,并于当日与北京市中伦律师事务所彭某就保密协议和收购框架制定的细节作了商议。

  2015年9月30日,孔德永向易某、周某发送了万家文化与上海快屏配相符的《保密制定》与《配相符框架制定20150929》。周某将上述制定转发给了陆某。根据该制定,万家文化拟经过支出现金并发走股份的手段购买交易对手方乙、丙、丁及戊四方持有的标的公司的100%股权,收购遵命“此刻的公司2015年度实际净收好(需由甲方邀请的具有证券业务资格的审计机构进走审计)以不矮于15倍市盈率的价格进走收购……”。

  2015年9月30日至10月21日,双此刻的对保密制定与配相符框架制定进走商议,并就上海快屏办理工商登记变更挺进情况进走了疏导。期间两边商定保密制定及收购框架制定改以万家集团的名义签署。

  2015年10月28日,万家集团(甲方)与上海快屏(乙方)签署了《万好万家集团有限公司与上海快屏网络科技有限公司之保密制定》,制定第2页记载“甲方或其指定第三方拟收购乙方100%股权”。

  2015年12月15日,孔德永、陈某到上海快屏就尽职调查准备事宜与陆某、周某等人进走商谈。

  2015年12月23日旁边,华信证券冯某团队,中伦律师事务所刘某,立信会计师事务所浙江分所朱某团队等进入上海快屏最先尽职调查。

  2015年12月31日,万家集团与上海快屏及其股东上海智碧投资管理中央(有限相符伙)、上海尚陌投资管理中央(有限相符伙)、上海哆快投资管理中央(有限相符伙)签署《股权收购战略配相符备忘录》,约定万家集团拟挑议万家文化以不矮于上海快屏2016年度应允净收好(7,000万元)15倍市盈率的价格购买上海快屏100%股权,即成交金额将不矮于10.5亿元,占万家文化2015年12月31日经审计资产总额(19.22亿元)的比重超过50%。制定中央条款收购标的(上海快屏100%股权)、交易价格(15倍市盈率)等,与2015年9月30日孔德永发送的版本异国庞大转折。

  经过尽职调查,2016年4月11日,“万家文化”危险停牌。

  2016年4月12日,万家文化发布庞大事项停牌公告。

  2016年4月23日,万家文化发布庞大资产重组停牌公告。根据公告,公司正在筹划的庞大事项组成庞大资产重组。

  2016年6月18日,万家文化表露《浙江万好万家文化股份有限公司关于审议庞大资产重组不息停牌的董事会决议公告》(临2016-040),公告中表露了重组框架方案,涉及收购上海快屏100%股权新闻。

  2016年7月23日,万家文化公告了《浙江万好万家文化股份有限公司发走股份及支出现金购买资产并召募配套资金暨相关交易预案》(以下简称《收购预案》),调整标的公司商业模式为经纪业务,估值从预估的10亿调整成3.7亿。

  根据万家集团与上海快屏于2015年12月31日签署的《股权收购战略配相符备忘录》,万家集团拟挑议万家文化购买上海快屏100%股权的成交金额将不矮于10.5亿,占万家文化2015年12月31日经审计资产总额(19.22亿元)的比重超过50%。根据《上市公司庞大资产重组管理手段》第十二条第一款第一项规定,上述交易组成庞大资产重组。

  根据万家文化于2016年7月23日表露的《收购预案》,上海快屏100%股权预估值为3.7亿元,占万家文化2015年12月31日经审计资产总额(19.22亿元)的比重为19.25%,占净资产(17.18亿元)的比重为21.54%。参照《上海证券交易所股票上市规则》第9.2条第二项规定,“交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占上市公司近来一期经审计净资产的10%以上的,且绝对金额超过1,000万元”的,属于“答当表露的交易”。

  所以,不论按《股权收购战略配相符备忘录》依旧《收购预案》,万家文化购买上海快屏100%股权均属于“答当表露的交易”,具有庞大性,属于《证券法》第六十七条第二款第二项规定的庞大事件。

  2016年6月18日万家文化表露《浙江万好万家文化股份有限公司关于审议庞大资产重组不息停牌的董事会决议公告》(临2016-040)之前,万家文化和万家集团从未表露过上述收购新闻,上述新闻具有未公开性。

  综上,本案所涉万家文化拟收购上海快屏100%股权在公开表露前属于《证券法》第七十五条第二款第一项所规定的内情新闻。2015年9月30日至2016年6月18日为内情新闻的敏感期。孔德永行为万家文化及万家集团的董事长、实际限制人,会计网校为万家文化收购上海快屏事项的主导人员,为内情新闻知恋人。

  二、苏立华内情交易“万家文化”及孔德永在庞大新闻公开前提出他人买卖证券情况

  (一)内情新闻敏感期内苏立华与孔德永存在说相符

  苏立华在万家集团做事十众年,2002年至2014年4月系万家集团属下浙江万家房地产开发有限公司员工,后脱离万家集团一段时间,于2015年10月重返万家集团属下公司做事。苏立华在内情新闻敏感期内,众次与孔德永说相符,并交易“万家文化”。

  2015年10月8日下昼16点08分,苏立华与孔德永进走了通话相关。2015年10月11日15点52分,苏立华向孔德永发送微信征求买入提出(内容为:“孔总,咱家股票,此刻前价位不妨买点吗?”)。2015年12月14日13点31分08秒,孔德永给苏立华发送短信:“买点吧”。

  (二)“苏立华”账户在内情新闻敏感期内交易“万家文化”的情况

  1. “苏立华”账户基本情况及操作情况

  “苏立华”账户于2001年3月16日在上海证券有限义务公司瑞安塘下大道证券买卖部开户。其在内情新闻敏感期内买入“万家文化”的资金重要来源是其自有资金、其父亲卖房款和哥哥、姐姐挑供的借款,委托交易“万家文化”指令是经过苏立华手机或者其在万好万家新能源集团(杭州)有限公司行使的办公电脑发出。

  2015年10月9日至12月29日,“苏立华”账户买入“万家文化”290,280股,成交金额6,475,605.2元;卖出“万家文化”290,280股,成交金额7,177,037.2元,赚钱687,838.22元。

  2. 内情新闻敏感期内,苏立华交易“万家文化”详细情况

  (1)荟萃转入资金买入“万家文化”。2015年9月30日,“苏立华”证券账户资金余额为11.28万元。10月8日上午9点56分,该账户转出资金10.8万元,转出后账户余额仅为0.48万元,当天下昼16点08分苏立华与孔德永通话相关。10月9日,苏立华向其证券账户转入1,000元,当天即买入“万家文化”400股,成交金额5,700元。10月9日至10日,苏立华父亲“苏某丰”银走账户分两次向苏立华三方存管账户转入548万元。10月11日15点52分,苏立华向孔德永发送微信征求买入提出,10月12日、15日和21日,苏立华分三次向证券账户转入190万元,且于10月12日后,频频大量买入“万家文化”。12月14日13点31分08秒,孔德永给苏立华发送短信:“买点吧”,授与短信后,苏立华不息交易“万家文化”。

  (2)买入“万家文化”较买入其他股票金额清晰放大且保持较高的持仓额。“苏立华”账户2015年1月至2016年3月共买入64支股票,总买入金额36,814,090.71元,平均每支股票买入金额575,220.17元。“苏立华”账户2015年10月9日至12月29日买入“万家文化”的金额是其买入单支股票平均金额的10倍以上,是排第二的“海大集团”买入金额的1倍以上。固然其在交易过程中不时有卖出“万家文化”的情况,但每日持仓量都专门高。在其于内情新闻形成之前的三次买卖“万家文化”的周期内,其日持有“万家文化”股数最高为6,000股,但在2015年10月9日至12月29日,除了买入的第镇日(即10月9日)和卖出的末了镇日(即12月29日)表,其余交易日每日持仓股数均超过6,000股。

  以上原形,有万家文化相关公告、制定、相关人员咨询笔录、通讯记录、微信记录、短信记录、证券账户原料、证券交易记录、银走资金流水、MAC地址等证据表明,足以认定。

  在内情新闻敏感期内,苏立华与内情新闻知恋人孔德永存在说相符,其证券交易走为清晰变态,与内情新闻高度相符,且其不克挑供相符理表明或者挑供证据倾轧其存在行使内情新闻进走证券交易,吾会认为其上述走为忤逆了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,组成《证券法》第二百零二条所述内情交易情形。

  孔德永在内情新闻敏感期内与苏立华说相符,并发送提出买入“万家文化”内容的短信,吾会认为其上述走为忤逆了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,组成《证券法》第二百零二条所述在庞大新闻公开前提出他人买卖证券情形。

  在听证过程中,当事人苏立华及其代理人挑出如下辩论偏见:

  第一,苏立华不是“万家文化拟收购上海快屏”内情新闻的知恋人;第二,电话相关不克行为认定是否购买“万家文化”内情交易的证据;第三,苏立华在2015年10月大额转入资金系其父母卖房款到账日期的巧相符,不克行为内情交易的证据;第四,苏立华买卖“万家文化”情况并异国“清晰变态”,与孔德永的说相符对其交易也异国影响;第五,苏立华不是万家集团的监事,并作恶定内情新闻知恋人。

  吾会认为,第一,内情新闻敏感期内,苏立华与内情新闻知恋人孔德永存在说相符,且其交易“万家文化”存在突击借钱转入大额资金、交易量清晰放大、保持高持仓量等清晰变态情形,吾会结相符其与内情新闻知恋人的说相符、交易变态性、与内情新闻相符度等综相符认定苏立华组成内情交易,对其不知情、资金转入为“巧相符”、电话说相符不克行为认定内情交易证据等辩论偏见,吾会依法不予采纳;第二,苏立华挑交的证据不妨表明在内情新闻敏感期其实际上不是万家集团的监事,对其不是法定内情新闻知恋人的辩论,吾会依法予以采纳。

  根据当事人的作恶原形、性质、情节与社会危害水平,依据《证券法》第二百零二条的规定,吾会决定:

  一、没收苏立华作恶所得687,838.22元,并处以1,375,676.44元罚款,罚没款共计2,063,514.66元;

  二、对孔德永处以60万元罚款。

  上述当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银走:中信银走总走买卖部,账号:7111010189800000162,由该走直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不息留实走。

  中国证监会

  2019年4月30日

 

义务编辑:凌辰 SF179

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中国证券报

  □本报记者 王朱莹 

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  来源:财华社

  (来源:北京商报)

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