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会计从业资格考试 综相符制药、鼎晖投资员工清廉亮遭海南证监局责罚

时间:2019-09-07 04:14作者:admin打印字号:

  中证网讯(记者 李惠敏)8月15日,海南证监局发布对综相符制药(香港)有限公司(简称“综相符制药”)和鼎晖股权投资管理(天津)有限公司(简称“鼎晖投资”)员工、鼎晖投资美元二期基金普利制药项此刻构成员清廉亮的走政责罚决定书。

  决定书表现,经查明,综相符制药等存在以下作恶原形:综相符制药为持有海南普利制药股份有限公司(简称“普利制药”)5%以上股份的股东。鼎晖投资美元二期基金持有综相符制药100%股权,经鼎晖投资美元二期基金内部决策流程,鼎晖投资美元二期基金投资委员会授权清廉亮代外综相符制药开展减持“普利制药”股票做事。

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  其中,截至2018年12月3日进走大宗营业前,综相符制药累计减持“普利制药”股票的比例达到4.95%。2018年12月3日下昼2时后,综相符制药议决大宗营业减持“普利制药”股票172万股,累计减持比例5.88%。综相符制药减持比例达到5%时,未停留营业且未按规定实走通知并公告的职守,局限转让期限内不息减持“普利制药”股票1,620,535股,减持金额79,454,831.05元,占“普利制药”总股本的0.88%。清廉亮负责综相符制药减持“普利制药”股票,是该案直接责任人员。

  决定书表现,会计从业资格考试综相符制药的上述走为忤逆了《证券法》第三十八条及第八十六条第二款的规定,构成《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条所述作恶走为。按照当事人作恶走为的原形、性质、情节和社会危害水平,按照《证券法》第一百九十三条第二款、第二百零四条的规定,海南证监局决定:第一,对综相符制药超比例减持未按规定表露及局限转让期限内减持走为予以警告,对超比例减持未按规定表露走为处以30万元罚款,对在局限转让期限内减持走为处以20万元罚款,相符计对综相符制药处以50万元罚款;第二,对综相符制药超比例减持未按规定表露及局限转让期限内减持的直接责任人员清廉亮予以警告,行为综相符制药超比例减持未按规定表露走为的直接责任人员处以3万元罚款,行为综相符制药在局限转让期限内减持走为直接责任人员处以3万元罚款,相符计对清廉亮处以6万元罚款。

责任编辑:陈志杰

  来源:北京商报

图片来源:视觉中国

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